为适应证券行业发展,不断完善从业资格考试,中国证券业协会制定了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》,现予发布,自发布之日起实施。《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》同时废止。以下分享的是《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》第一部分。
第一节 证券市场的法律法规体系 3
第二节 公司法 3
第三节 合伙企业法 3
第四节 证券法 4
第五节 证券投资基金法 4
第六节 期货交易管理条例 5
第七节 证券公司监督管理条例 5
第一节 公司治理、内部控制与合规管理 5
第二节 风险管理 6
第三节 投资者适当性管理 7
第四节 从业人员管理 7
第一节 证券经纪 8
第二节 证券投资咨询 8
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 9
第四节 证券承销与保荐 9
第五节 证券自营 9
第六节 证券资产管理 9
第七节 证券公司信用业务 10
第八节 证券公司场外业务 10
第九节 其他业务 11
第一节 证券一级市场 11
第二节 证券二级市场 12
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