2019年6月1-2日举行证券从业资格考试,在专项业务类资格考试的考试范围中“证券投资顾问胜任能力考试,请”参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》。
目 录
第一部分 业务监管
第一章 证券投资顾问业务监管 1
第一节 资格管理 1
第二节 主要职责 1
第三节 工作规程 1
第四节 法律责任 1
第二部分 专业基础
第二章 基本理论 2
第一节 生命周期理论 2
第二节 货币的时间价值 2
第三节 资本资产定价理论 2
第四节 证券投资理论 2
第五节 有效市场假说 2
第三部分 专业技能
第三章 客户分析 3
第一节 信息分析 3
第二节 财务分析 3
第三节 风险分析 3
第四节 目标分析 3
第四章 证券分析 3
第一节 基本分析 4
第二节 技术分析 4
第五章 风险管理 4
第一节 信用风险管理 5
第二节 市场风险管理 5
第三节 流动性风险管理 5
第四部分 专项业务
第六章 品种选择 5
第一节 产品选择 5
第二节 时机选择 5
第三节 行业轮动 6
第七章 投资组合 6
第一节 股票投资组合 6
第二节 债券投资组合 6
第三节 衍生工具 6
第八章 理财规划 6
第一节 现金、消费和债务管理 6
第二节 保险规划 7
第三节 税收规划 7
第四节 人生事件规划 7
第五节 投资规划 7
附件:参考书目及相关法规目录
《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》下载地址如下:
报名入口:2019年证券报名入口
报考指南:2019年证券从业资格考试报名指南
考试时间:2019年证券从业资格考试时间安排
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