2019年7月6日-7日将举行2019年第四次证券从业资格考试,考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目考试。
在专项业务类资格考试中,“证券投资顾问胜任能力考试”的考试范围,请参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》。点击文末附件可下载查看。
目 录
第一部分 业务监管
第一章 证券投资顾问业务监管 1
第一节 资格管理 1
第二节 主要职责 1
第三节 工作规程 1
第四节 法律责任 1
第二部分 专业基础
第二章 基本理论 2
第一节 生命周期理论 2
第二节 货币的时间价值 2
第三节 资本资产定价理论 2
第四节 证券投资理论 2
第五节 有效市场假说 2
第三部分 专业技能
第三章 客户分析 3
第一节 信息分析 3
第二节 财务分析 3
第三节 风险分析 3
第四节 目标分析 3
第四章 证券分析 3
第一节 基本分析 4
第二节 技术分析 4
第五章 风险管理 4
第一节 信用风险管理 5
第二节 市场风险管理 5
第三节 流动性风险管理 5
第四部分 专项业务
第六章 品种选择 5
第一节 产品选择 5
第二节 时机选择 5
第三节 行业轮动 6
第七章 投资组合 6
第一节 股票投资组合 6
第二节 债券投资组合 6
第三节 衍生工具 6
第八章 理财规划 6
第一节 现金、消费和债务管理 6
第二节 保险规划 7
第三节 税收规划 7
第四节 人生事件规划 7
第五节 投资规划 7
附件:参考书目及相关法规目录
证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。
一、参考书目
1、证券业从业资格考试统编教材(2012年):《证券投资分析》,中国金融出版社;
2、中国银行业从业人员资格认证考试教材(2013年)《个人理财》、《风险管理》,中国金融出版社;
3、《投资学》,滋维.博迪主编(第9版),机械工业出版社。
二、相关法规目录
1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;
2、《证券投资顾问业务暂行规定》。
想了解更多考试动态,可以登录希赛网证券从业资格频道,更多考试动态实时更新。点此注册>>
相关推荐
《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》下载地址: