2019年度第四次证券从业资格考试已于7月6日-7日举行,证券从业考试是机考随机抽题,考试每一场次试题不一样,同一场次试题顺序和题序不一样,中国证券业协会考后官方不公布真题,所以需要借助考生们的力量,欢迎考生考后进入希赛网证券从业考试交流群进行交流,将你记得的真题分享出来,小编会及时给大家整理考生考后交流的真题及答案,供大家参考!
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以下是根据考友反馈、群友分享,给大家整理的7月证券市场法律法规真题及答案(第一批),供大家参考!
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1、退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
A. 法定退伙
B. 除名退伙
C. 自愿退伙
D. 事实退伙
答案:D
2、下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是( )。
A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B. 为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
C. 证券监督机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
D. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
答案:D
3、按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
A. 建立健全组织架构、明确职责划分
B. 不得侵犯客户的合法权益
C. 有效管理内幕信息和未公开信息
D. 建立完备的内部控制体系
答案:C
4、下列说法中,错误的是( )。
A. 沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B. 沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票
C. 港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票
D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分
答案:D
5、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,( )根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。
A. 指定商业银行
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 中国结算公司
答案:A
6、直投子公司及其下属机构,直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于( )。
Ⅰ. 国债
Ⅱ. 投资级公司债
Ⅲ. 证券投资基金
Ⅳ. 集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:A
7、下列属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务的是( )。
Ⅰ. 代理开立区域性股权市场证券账户
Ⅱ. 与小额贷款公司合作,为企业提供融资服务
Ⅲ. 推荐企业挂牌和展示
Ⅳ. 提供财务顾问的服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案:A
8、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
Ⅰ. 财务部门
Ⅱ. 风险监控部门
Ⅲ. 计算机管理中心
Ⅳ. 业务稽核部门
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:B
9、下列关于有限合伙人当然退伙的说法,正确的有( )。
Ⅰ. 自然人有限合伙人死亡的
Ⅱ. 自然人有限合伙人被依法宣告死亡的
Ⅲ. 自然人有限合伙人被宣告失踪的
IV. 自然人有限合伙人丧失劳动能力的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
10、下列关于有限合伙企业的说法中,正确的有( )。
Ⅰ. 有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人
Ⅱ. 有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是,合伙协议另有约定的除外
Ⅲ. 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前30日通知其他合伙人
Ⅳ. 有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的,该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿
Ⅴ. 有限合伙人退伙后,对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务,以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案:D