2019年度第四次证券从业资格考试已于7月6日-7日举行,证券从业考试是机考随机抽题,考试每一场次试题不一样,同一场次试题顺序和题序不一样,中国证券业协会考后官方不公布真题,所以需要借助考生们的力量,欢迎考生考后进入希赛网证券从业考试交流群进行交流,将你记得的真题分享出来,小编会及时给大家整理考生考后交流的真题及答案,供大家参考!
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考后大家最关心的莫过于考试成绩了,7月证券从业考试成绩于7月8日下午公布。具体成绩查询方式,点击查看>>2019年7月证券从业考试成绩查询入口
以下是根据考友反馈、群友分享,给大家整理的7月证券市场法律法规真题及答案(第二批),供大家参考!
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1、公司的经营范围由( )规定,并依法登记。
A. 董事会决议
B. 公司章程
C. 股东大会决议
D. 发起人协议
答案:B
2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,( )根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。
A. 指定商业银行
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 中国结算公司
答案:A
3、证券公司将自有资金投资于( ),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
A. 证券投资基金
B. 上市股票
C. 国债
D. 权证
答案:C
4、下列未公开信息中不属于内幕信息的是( )。
A. 公司分配股利的计划
B. 公司增资的计划
C. 董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
答案:D
5、当可疑交易符合下列( )情形时,证券公司应 当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
Ⅰ. 明显涉嫌洗钱等犯罪活动的
Ⅱ. 明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的
Ⅲ. 严重危害国家安全的
Ⅳ. 严重影响社会稳定的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:B
6、按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。
Ⅰ. 建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
Ⅱ. 建立重要岗位双人、双职、双责为基础的防线
Ⅲ. 建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
答案:C
7、证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ. 其他证券公司
Ⅱ. 商业银行
Ⅲ. 证券交易所
Ⅳ. 中国证券业协会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A