2019年8月证券从业《证券市场基本法律法规》考试大纲

2019年8月31日至9月1日将举行2019年第五次证券从业资格考试，考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目考试。

在一般从业资格考试中，“证券市场基本法律法规”的考试范围，请参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》。点击文末附件可下载查看。有关2019年8月证券市场基本法律法规考试大纲介绍如下：

第一部分 证券市场基本法律法规

目 录

第一章 证券市场基本法律法规 3

第一节 证券市场的法律法规体系 3

第二节 公司法 3

第三节 合伙企业法 3

第四节 证券法 4

第五节 证券投资基金法 4

第六节 期货交易管理条例 5

第七节 证券公司监督管理条例 5

第二章 证券经营机构管理规范 5

第一节 公司治理、内部控制与合规管理 5

第二节 风险管理 6

第三节 投资者适当性管理 7

第四节 从业人员管理 7

第三章 证券公司业务规范 8

第一节 证券经纪 8

第二节 证券投资咨询 8

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 9

第四节 证券承销与保荐 9

第五节 证券自营 9

第六节 证券资产管理 9

第七节 证券公司信用业务 10

第八节 证券公司场外业务 10

第九节 其他业务 11

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 11

第一节 证券一级市场 11

第二节 证券二级市场 12

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