本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章 证券经营机构管理规范 第二节“证券公司风险管理”系列考点。
考点1、证券公司风险控制指标基本规定★★
主要风险控制指标 | 基本计算方法 |
净资本 | 核心净资本+附属净资本 |
风险覆盖率 | 净资本/各项风险资本准备之和x100% |
资本杠杆率 | 核心净资本/表内外资产总额x100% |
流动性覆盖率 | 优质流动性资产/未来30日内现金净流入x100% |
净稳定资金率 | 可用稳定资金/所需稳定资金x100% |
考点2、证券公司从事相关证券业务的净资本标准★
证券公司从事证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元;
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元;
证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元;
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
考点3、证券公司应持续符合的风险控制指标标准★★
证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:
① 风险覆盖率不得低于100%;
② 资本杠杆率不得低于8%;
③ 流动性覆盖率不得低于100%;
④ 净稳定资金率不得低于100%。