证券从业考试《法律法规》考点提炼：风险管理（2）

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章 证券经营机构管理规范 第二节“证券公司风险管理”系列考点。

考点4、全面风险管理的定义★

全面风险管理是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

考点5、全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全面覆盖。

考点6、证券公司全面风险管理的责任主体

证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一名员工。