2019年度第五次证券从业资格考试已于8月31日-9月1日举行,此次考试开考4个科目,其中《证券市场基本法律法规》科目考试题型为单项选择题,考试题量为100题,包括50个普通单选题和50个组合型选择题,每题1分,共100分。考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。
证券从业考试是机考随机抽题,考试每一场次试题不一样,同一场次试题顺序和题序不一样,中国证券业协会考后官方不公布真题,欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群(778684272),分享你的经验与心得,如果你在考后还记得一些真题,欢迎分享给我们。
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以下是根据考友反馈分享,给大家整理的8月《证券市场基本法律法规》真题及答案(第四批),供大家参考!
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1、公司成立时间是( )。
A. 公司资本缴足的日期
B. 公司正式对外营业的日期
C. 公司营业执照签发日期
D. 公司向登记机关申请设立登记的日期
参考答案:C
2、有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。
A. 2
B. 5
C . 15
D. 20
参考答案:B
3、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循( )原则,即对同一评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
A. 客观性
B. 公平性
C. 一致性
D. 独立性
参考答案:C
4、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为( )。
A. 证券自营业务资格
B. 证券经纪业务资格
C. 证券保荐与承销业务资格
D. 财务顾问业务资格
参考答案:C
5、取得证券执业证书的销售人员,连续( )不在机构从业的,由协会注销其执业证书。
A. 一年
B. 三年
C. 两年
D. 半年
参考答案:B
6、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )违法所得罚金。
A. 2;1倍以上3倍以下
B. 3;2倍以上4倍以下
C. 5;1倍以上5倍以下
D. 5;3倍以上10倍以下
参考答案:C
7、根据《证券公司监督管理条例》,下列关于客户资产保护的说法,正确的是( )。
A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放
B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司
C. 客户支付与证券交易有关的税款,证券公司可以动用该客户的交易结算资金
D. 证券公司为确保自营业务结算交收,可以用客户的客户交易结算资金
参考答案:C
8、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的( )。
A. 无效
B. 合伙企业可撤销
C. 合伙企业不得以此对抗善意第三人
D. 合伙企业可变更
参考答案:C
9、期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分,并处( )罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 5元以上10万元以下i
D. 5万元20万元以下
参考答案: B
10、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A. 10日
B. 10个工作日
C. 15个工作日
D. 15日
参考答案:B
11、下列关于基金财产的说法,不正确的选项是( )。
A. 基金财产的债务由基金财产本身承担
B. 基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C. 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D. 基金管理人因被依法宣告破产进行清算的,基金财产不属于其清算财产
参考答案:B
12、下列关于子公司和分公司的说法,正确的有( )。
Ⅰ.子公司是独立的法人,拥有独立的名称、公司章程和组织机构
Ⅱ.分公司不具有法人资格,没有独立的名称、公司章程和组织机构
Ⅲ.分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动
Ⅳ.子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
13、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列资产证券化基础资产属于负面清单的有( )。
Ⅰ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产
Ⅱ.高速公路收费权
Ⅲ.矿产资源开采收益权
Ⅳ.包含企业应收款和高速公路收费权的资产组合
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ
参考答案:A