证券从业《法律法规》考点提炼：公司治理、内部控制与合规管理（4）

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章“证券经营机构管理规范”第一节“公司治理、内部控制与合规管理” 系列考点。

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

考点10、证券公司董事会合规管理职责

① 审议批准合规管理的基本制度；

② 审议批准年度报告规则；

③ 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；

④ 建立与合规负责人的直接沟通机制；

⑤ 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；

⑥ 公司章程规定的其他合规管理职责。

考点11、证券公司监事会、监事合规管理职责

① 组织制定公司规章制度，并监督其实施；

② 主动在日常经营活动中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；

③ 充分重视公司合规管理的有效性；

④ 督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；

⑤ 支持合规负责人及合规部门工作；

⑥ 支持合规负责人及合规部门按照监督管理要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险意见；

⑦ 充分听取合规负责人及合规部门的合规意见；

⑧ 督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查。

考点12、证券公司下属单位负责人的合规管理职责

证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。