证券从业《法律法规》考点提炼：公司治理、内部控制与合规管理（6）

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章“证券经营机构管理规范”第一节“公司治理、内部控制与合规管理” 系列考点。

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

考点15、证券公司观察名单管理的基本要求

① 证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。

② 观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。

③ 观察名单并不影响证券公司正常开展业务，但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

考点16、证券公司限制名单管理的基本要求

证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。