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本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章“证券经营机构管理规范”第一节“公司治理、内部控制与合规管理” 系列考点。
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
考点22、洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求
洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类基本要素。
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个人工作日内按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
对于已经确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。
考点23、证券公司反洗钱保密要求★
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法检测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合中国人民银行调查可以交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。