证券从业《法律法规》考点提炼：公司治理、内部控制与合规管理（10）

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章“证券经营机构管理规范”第一节“公司治理、内部控制与合规管理” 系列考点。

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

考点24、应当提交可疑报告的情形

证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱检测分析中心提交可以交易报告。

考点25、涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求

证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。

证券公司及其工作人员采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。

证券公司及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查，以及公安机关和国家安全机关的调查侦查，提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息。数据以及相关资产情况。