证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)
第一部分 证券市场基本法律法规
目 录
第一章 证券市场基本法律法规【点击查看>>此章详细内容】
第一节 证券市场的法律法规体系
第二节 公司法
第三节 合伙企业法
第四节 证券法
第五节 证券投资基金法
第六节 期货交易管理条例
第七节 证券公司监督管理条例
第二章 证券经营机构管理规范【点击查看>>此章详细内容】
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
第二节 风险管理
第三节 投资者适当性管理
第四节 证券公司反洗钱工作
第五节 从业人员管理
第六节 证券公司信息技术管理
第三章 证券公司业务规范【点击查看>>此章详细内容】
第一节 证券经纪
第二节 证券投资咨询
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券自营
第六节 证券资产管理
第七节 证券公司信用业务
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
第九节 其他业务
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任【点击查看>>此章详细内容】
第一节 证券一级市场
第二节 证券二级市场
因篇幅有限,本文仅展示《证券市场基本法律法规》2019新大纲目录,可点击各章节链接进入查看详细考纲内容。也可下载考试大纲附件:
延伸阅读:
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