2019年第六次证券从业资格考试于11月30日-12月1日举行,此次考试开考5个科目,其中《证券市场基本法律法规》考试题型为单项选择题,考试题量为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。
证券从业资格考试采取闭卷机考形式,考试是机考随机抽题,证券考试每一场次试题不一样,同一场次试题顺序和题序不一样,中国证券业协会考后官方不公布真题。欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群(778684272),分享你的经验与心得,如果你在考后还记得一些真题,欢迎分享给我们,小编会在考后及时为大家整理更新真题及答案,供大家参考!
1、根据《公司法》第四十九条的规定,有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对( )负责。
A.董事会
B.监事会
C.股东会
D.公司章程
【答案】A
2、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )不得转让。
A.6个月
B.3个月
C.一年
D.10个月
【答案】C
3、下列关于分公司的的法律地位说法中,错误的有( )。
A.分公司具有法人资格
B.分公司没有独立的公司名称及章程
C.分公司在人事、经营上没有自主权
D.子公司不能够依法独立承担民事责任
【答案】A
4、股份有限公司的财务会计报告应在股东大会召开( )之前备置于公司。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
【答案】C
5、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同()以上地方人民政府予以取缔。
A.省级
B.市级
C.县级
D.乡级
【答案】C
6、证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指( )。
Ⅰ.保障合规负责人的知情权
Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作
Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持
A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B .Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C .Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
7、依据现行《公司法》规定,目前公司章程对()不具有约束力?
A.公司
B.公司法律顾问
C.公司股东
D.公司监事
【答案】B
8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过( )个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
【答案】C
9、证券发行和交易的“三公”原则不包括( )。
A.公开
B.公平
C.公正
D.公允
【答案】D
10、《公司法》第108条规定,股份有限公司应一律设立董事会,其成员为( )人。
A.3-13
B.5-13
C.3-19
D.5-19
【答案】D