证券从业资格考试历年真题精选
1、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是( )。
A.首日上市的证券
B.已上市基金
C.已上市B股
D.已上市A股
答案:A
2、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和( )经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.证券公司
B.工商企业
C.投资咨询公司
D.私募基金
答案:A
3、在约定购回式证券交易的待购回期间,证券公司与客户之间应当约定证券公司( )
A.可以就标的证券主动行使股东或持有人权利,也可以选择由客户行使该权利
B.应就标的证券主动行使股东或持有人权利
C.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利,但可以根据客户的申请,行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利
D.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利,应由客户行使该权利
答案:C
4、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》,企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的( )
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
答案:B
5、下列关于股票风险性特征的说法,错误的是( )
A.风险本身是一个中性概念,但是,高风险一般对应着高收益,因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性,或者说实际收益与预期收益之间的偏离
C.投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个估计,但事后看,真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计,这就是股票的风险
D.风险不等于损失,高风险的股票可能给投资者带来较大的损失,也可能带来较大的收益
答案:A
6、根据基金资金来源和用途的不同,可以将基金分为( )。
I在岸基金
Ⅱ离岸基金
Ⅲ系列基金
Ⅳ保本基金
A.I、‖
B.I、‖、Ⅲ
C.‖、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案:A
7、关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是( )。
A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等
B.应当了解客户的身份、财产和收入状况
C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推 介,但应由客户签字确认
答案:D
8、在约定购回式证券交易的待购回期间,证券公司与客户之间应当约定证券公司( )
A.可以就标的证券主动行使股东或持有人权利,也可以选择由客户行使该权利
B.应就标的证券主动行使股东或持有人权利
C.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利,但可以根据客户的申请,行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利
D.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利,应由客户行使该权利
答案:C
9、( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
答案:C
10、委托证券买卖中委托人的义务不包括( )。
A.不得将本人的证券账户交给他人使用
B.按规定缴存费用
C.履行清算交割义务
D.按规定报告参与证券交易的目的
答案:C