证券从业资格考试历年真题精选及答案
1、封闭式基金的( )在基金合同期限内固定不变。
A.基金净资产
B.基金份额净值
C.基金资产的总值
D.基金份额总额
【答案】D
2、中央银行是代表一国政府( )的重要机构。
Ⅰ.发行法偿货币
Ⅱ.制定和执行货币政策
Ⅲ.创造利润
Ⅳ.实施金融监管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
3、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在( )。
A.债务责任的承担
B.出资的比例
C.股东的权利
D.出资的方式
【答案】A
4、直投子公司及其下属机构,直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于( )。
Ⅰ.国债
Ⅱ.投资级公司债
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
5、证券公司将自有资金投资于( ),且投资规模合计不超过净资本 80%的,无须取得证券自营业务资格。
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
【答案】C
6、不属于债券买卖交易报价方式的是( )。
A.双边报价
B.大额报价
C.公开报价
D.对话报价
【答案】B
7、在不采用信用交易的情况下,投资者( )。
A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券
B.可以卖出账户上不存在的证券,但必须得到经纪商的授信
C.可以卖出账户上不存在的证券,但必须在5个交易日内平仓
D.必须用自己账户上的资金买入证券,或者卖出自己账户上实际存在的证券
【答案】D
8、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过( )的,应当向证监会及其派出机构报告。
A.15%
B.20%
C.5%
D.15%
【答案】B
9、根据( )规定,一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
A.《公司法》
B.《中国证券登记阶段有限责任公司证券账户管理规则》
C.《证券法》
D.《证券公司监督管理条例》
【答案】B
10、下列属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务的是( )。
Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户
Ⅱ.与小额贷款公司合作,为企业提供融资服务
Ⅲ.推荐企业挂牌和展示
Ⅳ.提供财务顾问的服务
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
【答案】A