2019年11月保荐代表人考试真题及答案（网友版）

版本一

1、根据《深圳证券交易所可交换公司愤券发行上市业务办理指南)发行人提交 《可交换情票面利車公告》 的时间是（）

A.网上申购目的前4交易日16:00前

B.网上申购日的前3交易日16:00前

C.网上申购日的前1交易日16:00前

D.网上申购日的前2交易日16:00前

答案：C

2、根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年2月15日修订) ，下列投资者中，上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象包括（）

A.不少于5家保险机构投资者

B.上市公司前30名股东

C.不少于10家基金管理公司

D.不少于20家证券公司

答案：A

3、根据《上市公司收购管理办法》，在上市公司要約收购过程中，下列与财务顾问相关的说法错误的是（）

A.收购人在作出要约收购提示性公告的同时，可提供财务顾问由具承担连带保证责任的书面承诺证明其具备履约的能力

B.被收购公司董事会无需聘请独立财务顾问

C.在收购人公告要约收购报告书后20日内，被收购公司董事会应当公告被收购公司董事会报告书

D.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查

E.收购人应当聘请财务顾问

答案：B

4、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，下列不属于上市保行书常用内容的是（）

A.关于保荐机构和相关保荐代表人具备相应保荐资格以及保荐机构内部审核程序的说明

B.保荐机按照有关规定应当承诺的事项

C.保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明

D.保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

答案：A

5、根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》，下列关于上交所主板上市公司回购股份的设注，正确的是（）

A.回购价格区间上限不得高于董事金通过该决议前30个交易日公司股票交易均价的150%

B.上市公司在回购期间不得发行股份募集资金，但依照有关规定发行优先股的除外

C.上市公同回购股份的，董事在自公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告期间，不得减持该上市公司股份

D. 上市公司应当在回购股份方案中明确拟回购股份数量的上下限，且上限不得超出下限的1倍

答案：B

6、根据《上市公司重大资产重组管理办法》，证监会已核准的重组交易，自收到证监会核准文件之日起超过一定期限未实施完毕的，核准文件失效。该期限为（）

A .3个月

B .24个月

C .12个月

D.6个月

答案：C

7、甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法，错误而的是（）。

A.甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料x

B.甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议

C.甲国券公司有权就持续督导期间乙公司相关事项发表独立意见

D甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务

E.乙公司发生关联交易， 不论金额大小均应当及时通知甲证券公司

答案：A

8、根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行) 》，证券评级机构开展首次信用评级时，从观场尽职调查结束之日至评级报告交稿完成之日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于（）

A .15个工作日

B.30个工作日

C .20个工作日

D.45个工作日

答案：A

9、根据(证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（）

A.保荐工作底稿应当真实，准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年

B.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿

C.保荐机构的保荐业务部门负责人、内核负责人负责监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度

答案：D

10、甲、乙、丙、丁均为科创板上市公司，根据《科创板上市公司特续监管办法(试行)》，下列关于信息核露的说注，正确的是（）

A.丁公司尚未盈利， 其应当充分技露尚未盈利的成因，以及对未来三年的盈利预测

B.丙公司不得在非交易时段对外发布重大信息，已经泄密或者确实难以保密的除外

C.乙公司自愿披露与公司有关的某事件信息，该信息不属于恢法应当披露的信息，乙公司应当按照同一标准披露后续类似事件

D.甲公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或误导疑资者。公司可以暂不披露，但最迟应在该重大事项达成初步意向时对外披露。

答案：C

版本二

1、根据《创业板上市公司重大资产重组特别规定)。下列关于科财板上市公司重大资产重组及发行限价购买资产的说法，正确的的是（）

A.上交所经审核同意科创板上市公司发行股份购买资产的，应报证监会履行监管指标时， 证监会收到上交所报送的审核意见等相关文件后，在10个交易日内做出同意或者不予注册的决定

B.实施重大资产重组的科创板 上市公司为创新试点红筹企业的，在计算重大资产重理认定标准等监管指标时，应当采用国际会计准则编制财务数据

C.科创板上市公司发行股份购买资产的，发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的首次重大事项公告日前20个交易日、60个交易日或120个交易日的公司股累受 昌均价之的80%

D.科创板上市公司中的创新试点红筹企业实施重大资产重组，可以按照境外注册地法律法规和公司章程履行内部决策程序， 并及时披露重组报告书、独立财务顾问报告等重组涉及的文件

【】D

2、甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法，错误而的是（）。

A.甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料x

B.甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议

C.甲国券公司有权就持续督导期间乙公司相关事项发表独立意见

D甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务

E.乙公司发生关联交易， 不论金额大小均应当及时通知甲证券公司

答案：A

3、根据《全国中小企业股份转让系统胶票挂牌条件适用基本标准指引》，申请在全国中小企量股份转让系统挂牌的公司，持续运营记录，符合的条件是（）

A.最近两个完整会计年度的营业收入累计不低1000万元，研发周期较长导致营业收入少于1000万元，但最近一 年来净资产不少于5000万元的除外

B.最近两个完整会计年度的经营活动现金流量净额累计不低于100万元

C.报告期末股本不少于000万元

D.报告期未每股净废产不低于1元/股

答案：D

4、2018年6月15日，甲公司因出售质量不合格的产品而被乙公司起诉，至2018年11月30日，该起诉讼尚未判决，甲公司估计很可能承担赔偿责任，需要赔偿500万元的可能性为60%，需要赔偿200万元的可能性为40%。甲公司基本确定能够从供应商处追回60万元，2018年6月30日，甲公司对该起诉论应确认的预计负债的金额为（）

A .500万元

B.380万元

C 320万元

D.440万元

【答案暂缺】

5、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则)，下列关于科创板上市公司核心技术人员股份减持的说法，正确的是（）

A.公司上市时未盈利的，核心技术人员自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减特首发前股份

B.公司上市后6个月期未收盘价低于发行价的。核心技术人员持有公司股累的锁定期限自动延长至6个月

C.核心技术人员自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份的2……

D.公司上市时盈利的。核心技术人员自公司股票上市之日起36个月内， 不得减待首发前股份

E.核心技术人员上市当年离职，满6个月后可以减持首发前股份

答案：A

6、根据《上市公司重大资产重组管理办法》和《关于并购重组“小额快速”审核适用情形的相关问题与解答》。不考虑其他因素，下列正确的是

A.乙上市公司发行股份购买资产，构成重大资产重级最近12个月内累计交易金额未超过5亿元，可通用“小额快漆”审核

B.甲上市公司发行股份购买资产，未构成重大资产重组，无需经证监会审核

C.丙上市公司全部以自有资金购买资产，构或重大资产重组。，无需经证监会审核

D.丁上市公司按照证监会核准的发行证券文件披露的用途。使用募集资金购买资产，达到重大资产重组标准，应当编制重大资产重组报告书

答案：D

7、根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列文件中:中小板上市公司向深交所申请可转换公司债务上市时应当提交的是（）

A.保荐协议

B.发行保荐书

C.律师工作报告

D.招股说明书

答案：A

9、甲、乙、丙、丁为深交所中小板上市公司，根据《上市公司正券发行管理办法)。下列行为符合配股要求的是

A.丙公司仅采用代销方式发行

B.丁公司控股股东不履行认配承诺，但其他股东愿意认配该控股股东放弃的股份，丁公司继续发行

C.乙公司控股股车为提高原股东认购热情，在股东大会召开时公开承诺认配报份数量

D.甲公司本次配售股份前总股本为7亿股，拟配售8000万股

答案：D

10、根据(上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》，上市公可筹划复有股份购买资产，可以根据实际情况申请短期停牌，考虑国家有关部门对相关事项另有要求的情形，停牌时间不超过（）

A.5个交易日

B.20个交易日

C.30个交易日

D.10个交易日

答案：D