2020年证券从业《法律法规》高频考点：债券

1、债券上市的条件：

（1）公司债券的期限为1年以上；

（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；

（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

2、债券上市的申请：

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

（1）上市报告书；

（2）申请公司债券上市的董事会决议；

（3）公司章程；

（4）公司营业执照；

（5）公司债券募集办法；

（6）公司债券的实际发行数额；

（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。

3、债券交易暂停和终止：

公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

①公司有重大违法行为；

②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；

③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；

④未按照公司债券募集办法履行义务；

⑤公司最近2年连续亏损。

有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：

①公司有重大违法行为且后果严重的；

②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在限期内未能消除的；

③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在限期内未能消除的；

④未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的；

⑤公司最近2年连续亏损，且在限期内未能消除的；

⑥公司解散或者被宣告破产的。