2019年度第四次证券从业资格考试已于7月6日-7日举行,证券从业考试是机考随机抽题,考试每一场次试题不一样,同一场次试题顺序和题序不一样,中国证券业协会考后官方不公布真题,所以需要借助考生们的力量,欢迎考生考后进入希赛网证券从业考试交流群进行交流,将你记得的真题分享出来,小编会及时给大家整理考生考后交流的真题及答案,供大家参考!
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考后大家最关心的莫过于考试成绩了,7月证券从业考试成绩于7月8日下午公布。具体成绩查询方式,点击查看>>2019年7月证券从业考试成绩查询入口
以下是根据考友反馈、群友分享,给大家整理的7月金融市场基础知识真题及答案(第三批),供大家参考!
本批真题及答案提供文档下载,请见文末
1、下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法,错误的是( )。
A. 加强合规管理
B. 培育向心竞争力
C. 便于证券公司广告宣传
D. 提升风险控制能力
答案:C
2、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。
A. 金融期货
B. 金融互换
C. 金融远期合约
D. 金融期权
答案:B
3、根据反洗钱相关规定,对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是( )。
A. 董事会
B. 合规总监
C. 总经理
D. 证券公司及分支机构负责人
答案:D
4、按照风险因素划分,金融风险不包括( )。
A. 经济风险
B. 市场风险
C. 信用风险
D. 流动性风险
答案:A
5、创业板市场的特点不包括( )。
A. 前瞻性
B. 低风险
C. 监管要求严格
D. 明显的高技术产业导向
答案:C
6、( )制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本想面尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开发资本市场的一项过渡性的制度。
A. ETF
B. LOF
C. QDII
D. QFII
答案:D
7、封闭式基金的( )在基金合同期限内固定不变。
A. 基金净资产
B. 基金份额净值
C. 基金资产的总值
D. 基金份额总额
答案:D
8、下列关于关联关系的说法,错误的是( )。
A. 公司不得与具有关联关系的企业进行交易
B. 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
C. 国家控股的企业之间不因为国家控股而具有关联关系
D. 公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关系损害公司利益
答案:A
9、与国内债券相比,国际债券具有( )特点。
Ⅰ. 存在信用风险
Ⅱ. 存在汇率风险
Ⅲ. 发行规模大
Ⅳ. 资金来源广
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
答案:A
10、下列属于我国发行普通国债的总体特征的有( )。
Ⅰ. 规模越来越大
Ⅱ. 期限越来越长
Ⅲ. 期限趋于多样化
Ⅳ. 发行方式趋于市场化
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:B
11、中央银行是代表一国政府( )的重要机构。
Ⅰ. 发行法偿货币
Ⅱ. 制定和执行货币政策
Ⅲ. 创造利润
Ⅳ. 实施金融监管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
12.下列交易者中,潜在盈利有可能无限大的为( )。
Ⅰ. 期货购买者
Ⅱ. 期权出售者
Ⅲ. 期权购买者
Ⅳ. 期货出售者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D