证券从业资格考试由全国统一组织,希赛网将在2020年11月证券从业资格考试时间定于11月28日-29日,考试结束后,希赛网及时为大家更新本次考试真题及答案,本次分享给大家的是“2020年11月28日《金融市场基础知识》真题答案”,详情如下:
1、下列关于证券监督管理机构权限,说法不正确的是()。
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构.证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户,但不可以冻结或者查封
答案:D
2、股份公司向不特定对象公开募集股份的再融资方式是()。
A.IPO
B.公募
C.配股
D.增发
答案:D
3、下列关于当前中国金融业开放应遵循原则的说法,正确的是()。
A.与利率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合,共同推进原则
B.准入前的国民待遇和正面清单原则
C.重视防范金融风险,使金融监管能力与金融开放度相匹配原则
D.准入后的国民待遇和负面清单原则
答案:C
4、在调查操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时,经批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过();案情复杂的,可以延长。
A.3个月
B.1个月
C.45天
D.6个月
答案:A
5、双方约定在未来某一时刻,按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为()。
A.现券交易
B.即期交易
C.远期交易
D.回购交易
答案:C
6、债券的必要回报率等于()
A.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和
B.实际无风险收益率与风险溢价之和
C.名义无风险收益率与风险溢价之和
D.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和
答案:C
7、关于非公开募集基金,下列说法错误的是()。
A.不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
B.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介
C.不得在互联网上向不特定对象宣传推介
D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
答案:B
8、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的()。
A.自律性组织
B.监管组织
C.登记备案组织
D.审批组织
答案:A
9、不属于有限售条件的股份的是()。
A.内部职工股
B.境内上市外资股与境外上市外资股
C.因股权分置改革暂时锁定的股份
D.董事、监事、高级管理人员持有的股份
答案:B
10、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A.金融互换
B.金融期权
C.结构化金融衍生工具
D.金融期货
答案:A
注:试题来源于网络!