2019年第六次证券从业资格考试于11月30日-12月1日举行,此次考试开考5个科目,其中《金融市场基础知识》考试题型为单项选择题,考试题量为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。
证券从业资格考试采取闭卷机考形式,考试是机考随机抽题,证券考试每一场次试题不一样,同一场次试题顺序和题序不一样,中国证券业协会考后官方不公布真题。欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群(778684272),分享你的经验与心得,如果你在考后还记得一些真题,欢迎分享给我们,小编会在考后及时为大家整理更新真题及答案,供大家参考!
1、基金一般都按照( )的时间间隔对基金资产进行估值。
A.固定
B.绝对
C.相对
D.变动
【答案】A
2、基金首次募集信息披露主要包括( )进行的信息披露。
A 基金份额发售前
B 基金份额发售前至基金合同生效期间
C 基金份额发售后至基金合同生效期间
D 基金合同生效前
【答案】B
3、交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为( ).
A.金融期权
B.金融互换
C.金融期货
D.金融远期合约
【答案】D
4、在委托指令中,根据委托时效的限制,可分为( )
I.当日委托
II.当月委托
III.无期限委托
IV.开市委托和收市委托
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D、II、III
【答案】C
5、资产证券化给投资者带来的好处有( )。
I.提供多样化的投资品种
II.提供更多的合规投资
III.降低资本要求,扩大投资规模
IV.实现低成本融资
A.I、III、IV
В.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II
【正确答案】B
6、基金性质的机构投资者包括( )
I.证券投资基金
II.社保基金,
III企业年金
IV.社会公益基金
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
【答案】D
7、关于证券业协会职责的说法,正确的是( )。
I,对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分
II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册
III.制定证券业执业标准和业务规范
IV.负责对上市公司股东名册进行登记
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
【答案】D
8、根据发行主体的不同,债券的主要种类分( )
I.国库券
II.政府债券
III.公司债券
IV.金融债券
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III
【答案】A
9、证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
Ⅰ、真实性
Ⅱ、准确性
Ⅲ、完整性
Ⅳ、公开性
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
10、非柜台委托主要包括( )
Ⅰ.人工电话委托
Ⅱ.电话自动委托
Ⅲ.自助终端委托
Ⅳ.网上委托
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
证券从业成绩有效期
一般从业资格:60分及以上视为合格成绩,合格后,考试成绩长年有效。
专业从业资格:60分及以上视为合格成绩。考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。