一、选择题
1、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金,成为股份公司( )的基础。
A.注册资本
B.负债
C.虚拟资本
D.货币资金
答案:A
2、根据发行主体的不同,债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
答案:C
3、证券投资基金资产估值的对象是( )。
A.基金的负债
B.基金的净资产
C.基金的净资本
D.基金依法拥有的各类资产
答案:D
4、2010年,作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一,欧洲议会审议批准了一项重要法案,该法案是( )
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融监管改革法案》
D.《泛欧金融监管改革法案》
答案:D
5、地方政府债券以当地政府的( )作为还本付息的担保。
A.到期续发收入
B.国企收入
C.税收能力
D.公共设施收入
答案:C
6、下列属于国有股权的组成部分的是( )
A.社会公众股
B.国家股
C.一般法人股
D.外资股
答案:B
7、负责组织制定证券行业技术标准和指引的是( )。
A.中国证监会
B.国家技术监督管理机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
答案:C
8、从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的( )。
A.总托管人
B.分托管人
C.二级托管人
D.监管者
答案:A
9、下列说法正确的是( )。
A.证券市场的交易对象仅限于股票,所以又称为股票市场
B.证券投资收益与风险成反比
C.证券市场是价值直接交换的场所
D.证券市场是企业支配权直接交换的场所
答案:C
10、经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的( )资金投资于境內证券市场。
A.美元
B.人民币
C.港币
D.欧元
答案:B
11.下列不属于证券交易所交易系统的是( )。
A.撮合主机
B.通信网络
C.报盘系统
D.柜台终端
答案:D
12、设立证券登记结算机构是( )的职能之一。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.地方人民政府
答案:A
13、契约型基金发售基金份额筹集的资金是( )。
A.自有资金
B.借入资金
C.信托财产
D.公司资本
答案:C
14、金融中介也被称为( )。
A.市场操纵者
B.市场破坏者
C.市场监管者
D.市场创造者
答案:D
15、基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的( )担任。
A.国有企业
B.证券公司
C.人民银行
D.商业银行
答案:D
16、按照狭义的货币政策制度,我国制定货币政策的是( )。
A.人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
答案:A
17、美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元( )计算。
A.加权平均
B.几何平均
C.算术平均
D.修正平均
答案:A
18、各证券交易所普遍采用( )机制为第一优先交易机制。
A.价格优先
B.时间优先
C.数量优先
D.席位优先
答案:A
二、组合型选择题
1、在我国,基金设立的两个重要法律文件包括( )
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金财务报告
Ⅲ基金招募说明书
Ⅳ基金年度报告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案:D
2、下列关于新股网上发行的说法中,错误的是( )。
Ⅰ.网上发行虽然高效安全,但要占用大量的人力、物力和财力,不具有经济性
Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点,但效率不高且安全性差
Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点,而且整个发行过程高效、安全
Ⅳ.网上发行既不经济,也不安全
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
3、下列选项中,属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。
Ⅰ.评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》
Ⅱ.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
Ⅲ.根据需要,评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
Ⅳ.评估公司指派项目评估小组,并制定项目评估方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
4、下列关于国家股的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.国家股股权原则上不可以转让。
Ⅱ.国家股股权可由国家授权投资的机构持有
Ⅲ.国家股是国有股权的一个组成部分
Ⅳ.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
5、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度,下列说法不正确的是( )。
Ⅰ.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
Ⅱ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后,在交收后全部或部分卖出
Ⅲ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后,在交收前全部或部分卖出
Ⅳ.目前我国对B股实行交易日当日回转交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:C
6、场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由( )组成。
Ⅰ.柜台市场
Ⅱ.第三市场
Ⅲ.第四市场
Ⅳ.二级市场
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
7、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用,导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有( )。
Ⅰ构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ积极推进保险资金入市
Ⅲ发展私募基金
Ⅳ吸引海外资金入市(QFII)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:A
8、证券发行的承销方式主要有( )。
Ⅰ全额包销
Ⅱ余额包销
Ⅲ自销
Ⅳ代销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B